昨日，中國證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會，對于市場關(guān)注的券商員工購買本公司產(chǎn)品監(jiān)管安排、境內(nèi)企業(yè)境外上市等熱點問題進行了集中回應(yīng)。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，目前并無特別規(guī)則禁止證券公司員工購買本公司的理財產(chǎn)品，但是證券公司員工挪用公司資金購買理財產(chǎn)品，是違法行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法移送公安司法機關(guān)處理。
同時，他透露，證監(jiān)會支持符合境外上市地上市條件的境內(nèi)企業(yè)根據(jù)國家發(fā)展戰(zhàn)略及自身發(fā)展的需要到境外上市，充分利用境內(nèi)外兩個市場、兩種資源，不斷提高核心競爭力。截至目前，證監(jiān)會尚未收到中原證券境外上市的有關(guān)申請材料。
券商員工可買自家公司理財產(chǎn)品
此前，有媒體報道稱，宏源證券債券銷售交易部總經(jīng)理陳智軍、副總經(jīng)理葉凡被公安機關(guān)帶走。另外，9月11日到17日期間，債券銷售交易部4名員工應(yīng)公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查，或因涉嫌利益輸送等問題。
對于證券公司設(shè)計、銷售結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品，從監(jiān)管角度有什么制度安排？該新聞發(fā)言人稱，證券公司可以設(shè)計、銷售結(jié)構(gòu)化的理財產(chǎn)品，投資此類理財產(chǎn)品不同種類份額的投資者，按照合同的約定和理財產(chǎn)品的實際運作情況，承擔(dān)不同的風(fēng)險、享有不同的收益。目前并無特別規(guī)則禁止證券公司員工購買本公司的理財產(chǎn)品。
不過，他稱，證券公司在設(shè)計和銷售理財產(chǎn)品、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵循法律和監(jiān)管規(guī)定，向投資者講解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，充分揭示風(fēng)險，披露信息，做好投資者適當(dāng)性管理工作，公平對待客戶，防止洗錢、通過不當(dāng)利益輸送損害客戶權(quán)益等違法違規(guī)行為。
“證券公司員工挪用公司資金購買理財產(chǎn)品，是違法行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法移送公安司法機關(guān)處理。證監(jiān)會將加強監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)法，督促證券公司依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)�！痹摪l(fā)言人表示。
上海至純科技再次提交IPO申請
根據(jù)證監(jiān)會最新的發(fā)行監(jiān)管部首次公開發(fā)行股票審核工作流程及申報企業(yè)進度顯示，上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司再次提交了IPO申請，但是已經(jīng)從創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)戰(zhàn)至主板。不過，值得注意的是，在“是否提交財務(wù)自查報告”一欄中顯示“不適用”。
此前，今年6月份，上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司主動提交了終止審查的申請。
該新聞發(fā)言人稱，證監(jiān)會于2012年3月受理了上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司的首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請，2013年6月，該公司主動提交了終止審查的申請，理由是公司業(yè)績出現(xiàn)波動，已不滿足創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法關(guān)于業(yè)績持續(xù)增長的發(fā)行條件，證監(jiān)會履行相關(guān)程序后對其終止審查。
實現(xiàn)退市的市場化法制化常態(tài)化
自2012年證監(jiān)會先后實施主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板新的退市制度以來，市場較為關(guān)注退市制度新的舉措。該新聞發(fā)言人稱，證監(jiān)會一方面要嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，一方面要進一步深化改革，以形成一套完整的符合資本市場實際需要和投資者保護的退市制度體系，實現(xiàn)退市的市場化、法制化和常態(tài)化。
據(jù)介紹，上市公司退市制度是資本市場的一項重要基礎(chǔ)性制度，對于優(yōu)勝劣汰，提高上市公司質(zhì)量，優(yōu)化市場資源配置，具有良好的促進作用。2012年證監(jiān)會分別在主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板實施新的退市制度。退市制度安排反映了資本市場發(fā)展的內(nèi)在要求，對于資本市場健康發(fā)展具有良好的促進作用。
尚未收到中原證券境外上市申請
重慶銀行、徽商銀行境外上市再次吸引了市場各方對境內(nèi)企業(yè)境外上市的關(guān)注，同時，有媒體報道稱，中原證券擬境外上市。對此，該新聞發(fā)言人稱，截至目前，證監(jiān)會尚未收到中原證券境外上市的有關(guān)申請材料。
他強調(diào)，城商行等金融機構(gòu)在符合境外上市地的上市條件，并取得行業(yè)監(jiān)管部門同意的前提下，均可自主向證監(jiān)會提出境外上市申請。證監(jiān)會將依法做好相應(yīng)的服務(wù)工作，為促進相關(guān)企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展提供金融支持。目前，證監(jiān)會已核準(zhǔn)重慶銀行股份有限公司、徽商銀行股份有限公司兩家城商行境外首發(fā)及上市的申請。
據(jù)悉，境外上市是我國利用外資的重要方式之一，也是一項長期政策。證監(jiān)會支持符合境外上市地上市條件的境內(nèi)企業(yè)根據(jù)國家發(fā)展戰(zhàn)略及自身發(fā)展的需要到境外上市，充分利用境內(nèi)外兩個市場、兩種資源，不斷提高核心競爭力。
嚴(yán)查市場違法違規(guī)行為
對有關(guān)基金公司投資掌趣科技的估值方法調(diào)整進展，該新聞發(fā)言人稱，根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》中的有關(guān)要求，對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生了影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化等因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。
他強調(diào)，證監(jiān)會將密切關(guān)注相關(guān)公司是否嚴(yán)格按照上述準(zhǔn)則及證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定進行基金估值，并對是否存在利益輸送進行核查。
對于基金經(jīng)理李旭利“老鼠倉”案，該新聞發(fā)言人稱，該案對基金業(yè)產(chǎn)生極大的震動，行業(yè)從業(yè)人員忠于受托責(zé)任，堅守職業(yè)道德成為共識。對證監(jiān)會來講，將一如既往保護投資者合法權(quán)益，堅決查處“老鼠倉”、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，提高違法違規(guī)的成本，加強行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的有效銜接，提高證券犯罪案件查處效率。
證券法修訂正在積極推進中
根據(jù)十二屆全國人大常委會立法規(guī)劃顯示，修改證券法等列入“條件比較成熟、任期內(nèi)擬提請審議的法律草案”一類，制定期貨法等列入“需要抓緊工作、條件成熟時提請審議的法律草案”一類。發(fā)言人表示，目前這兩項工作正在積極推進中，有最新進展將向社會公開。