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10月14日，平安證券接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)通知，因在萬(wàn)福生科上市保薦工作中未能勤勉盡責(zé)，公司被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，同時(shí)罰沒7665萬(wàn)元收入，該決定從9月24日生效執(zhí)行。這也意味著，平安投行將在12月24日恢復(fù)保薦資格。
平安證券說(shuō)，早些年投行的主要精力放在最大限度地取得通道收益上，通過(guò)對(duì)通道資源的爭(zhēng)奪以及不斷提高通道周轉(zhuǎn)率和利用率，來(lái)實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最大化。這種擴(kuò)張模式過(guò)于簡(jiǎn)單粗放，具有較典型的“包工頭”和“生產(chǎn)隊(duì)”特征。在此過(guò)程中，投行從管理者到從業(yè)人員都出現(xiàn)重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量的導(dǎo)向，重視短期實(shí)現(xiàn)利益、長(zhǎng)期責(zé)任意識(shí)淡薄。
在經(jīng)歷了萬(wàn)福生科事件之后，平安證券開始實(shí)施以客戶為中心的、發(fā)揮交易驅(qū)動(dòng)作用的“客戶經(jīng)理制”，強(qiáng)化集中化管理下的資源協(xié)同與整合，推動(dòng)投行業(yè)務(wù)模式從“通道制投行”向“交易型投行”轉(zhuǎn)變。
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