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中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)的各項工作已經(jīng)部署到位，為防止處罰權(quán)下放之后產(chǎn)生地方保護(hù)主義，證監(jiān)會制定了多項防范措施。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作規(guī)定》要求，派出機(jī)構(gòu)行政處罰案件實行備案制度，所有案件必須報證監(jiān)會相關(guān)部門備案，負(fù)責(zé)備案的部門將適用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)對每一個案件的主要事實、事實定性、責(zé)任區(qū)分、量罰的適當(dāng)性、審理程序的合法性等方面進(jìn)行全面復(fù)核。派出機(jī)構(gòu)對認(rèn)定或處理意見進(jìn)行重大調(diào)整的，必須再次備案。同時，為防范地方保護(hù)主義等風(fēng)險，專門確立了案件提審和指定管轄制度，證監(jiān)會相關(guān)部門認(rèn)為有必要時，可以審理原由派出機(jī)構(gòu)審理的案件，也可以指定其他派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行異地審理。
此前，36家派出機(jī)構(gòu)均分別制定了案件審理工作規(guī)則，規(guī)則要求審理工作須堅持查審分離原則和審理合議制度，各派出機(jī)構(gòu)案件審理部門及其人員與案件調(diào)查部門及其人員分離，分管審理和調(diào)查工作的局領(lǐng)導(dǎo)分開負(fù)責(zé)，案件審理多人合議合署。此外，所有參與案件審理的工作人員被要求嚴(yán)格遵守證監(jiān)會廉潔自律各項規(guī)定，嚴(yán)格實行回避制度，嚴(yán)守工作秘密。
新聞發(fā)言人稱，根據(jù)本次授權(quán)，派出機(jī)構(gòu)對除大案要案、復(fù)雜疑難案件以及其他可能對當(dāng)事人權(quán)益造成重大影響的案件之外的自立自辦案件進(jìn)行審理、作出處罰，案件審理標(biāo)準(zhǔn)比較明確，所有處罰案件都將及時公開，接受群眾、市場和媒體廣泛監(jiān)督，對不處罰的案件，也將留痕留檔，接受各方審查。同時，證監(jiān)會已制定了證券違法行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，下一步還將繼續(xù)予以完善和細(xì)化，派出機(jī)構(gòu)在審理案件的時候，必須予以遵守。
據(jù)了解，在派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)試點期間，上海、廣東和深圳三家證監(jiān)局所有移交審理的案件均以處罰結(jié)案，案件審理程序合法到位、事實認(rèn)定準(zhǔn)確、處罰幅度適當(dāng)，案件處罰能夠保證尺度、標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，未出現(xiàn)試點單位和工作人員違反紀(jì)律的情況，未發(fā)現(xiàn)地方干擾辦案的情況。
新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)是為了更好地加強(qiáng)“兩維護(hù)，一促進(jìn)”的監(jiān)管職能，積極落實黨中央國務(wù)院簡政放權(quán)要求，該項工作經(jīng)過精心準(zhǔn)備，周密部署，不會一放了之。對派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作的監(jiān)督和指導(dǎo)將成為證監(jiān)會相關(guān)部門的重要職責(zé)，同時，行使處罰權(quán)的工作也是對派出機(jī)構(gòu)依法行政工作考核的重要組成部分。
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