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嘉實基金卷入債市丑聞
2013-05-31   作者:記者 吳黎華/北京報道  來源:經(jīng)濟(jì)參考報
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    就在債市核查風(fēng)暴逐漸平息之際,30日又有消息傳出,上周末,嘉實基金現(xiàn)金管理部總監(jiān)吳洪堅被警方帶走協(xié)助調(diào)查。目前,吳洪堅的涉案具體情節(jié)以及涉案金額尚不明確,不過,有傳言稱,他被帶走調(diào)查,可能與此前監(jiān)管部門一直在嚴(yán)查和規(guī)范的債券代持及丙類戶有關(guān)。
  對此,嘉實基金30日公開回應(yīng)稱,吳洪堅因個人原因被公安機關(guān)調(diào)查,目前已被公司停職。嘉實基金強調(diào),吳洪堅早在3年前就不擔(dān)任基金經(jīng)理職務(wù),停職前任現(xiàn)金管理部總監(jiān),負(fù)責(zé)流動性產(chǎn)品創(chuàng)新以及未來支付模式的設(shè)計開發(fā),不具體參與基金投資工作。嘉實還表示,公司已對債券交易業(yè)務(wù)開展了自查工作,未發(fā)現(xiàn)異常投資交易問題。
  今年4月,一場核查風(fēng)暴席卷了整個債券市場。萬家基金的鄒昱、中信證券的楊輝、齊魯銀行的徐大祝、西南證券薛晨、易方達(dá)的一位基金經(jīng)理以及江海證券的張守剛等數(shù)人,先后證實被帶走調(diào)查,其原因均與債券市場的代持及丙類戶有關(guān)。債券市場一時“風(fēng)聲鶴唳”,一些以前債券交易很活躍的券商,比如民生證券、宏源證券等,已經(jīng)基本把代持、過券等停掉。而嘉實基金的吳洪堅則已經(jīng)是中國公募基金行業(yè)第三位被帶走的人物。在業(yè)內(nèi)人士看來,這意味著由審計署、央行等部門聯(lián)合主導(dǎo)的這場債市核查風(fēng)暴距離平息仍然有一段時間。
  Wind統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,吳洪堅在2006年5月10日到2010年3月11日期間曾經(jīng)擔(dān)任過嘉實貨幣基金的基金經(jīng)理,任職年化收益率為2.98%,在15只同類產(chǎn)品中位居首位。2009年該貨幣基金更新的招募說明書則顯示,吳洪堅曾任職于中國銀行交易中心(上海),從事人民幣固定收益投資及交易等工作。2005年加入嘉實基金管理有限公司固定收益部工作,任嘉實貨幣市場基金的基金經(jīng)理助理職務(wù)。2006年5月10日開始擔(dān)任嘉實貨幣基金的基金經(jīng)理,2006年10月28日至2010年3月11日擔(dān)任嘉實超短債基金經(jīng)理。WIND數(shù)據(jù)顯示,吳洪堅擔(dān)任嘉實超短債基金經(jīng)理期間的任職年化收益率為3.26%。
  稍早之前,中債登禁止信托產(chǎn)品、券商資管、基金專戶等三類機構(gòu)開立銀行間賬戶,中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心亦明確,同一金融機構(gòu)法人的所有債券賬戶之間不得進(jìn)行債券交易。稍后,中債登還發(fā)文強調(diào),不得通過第三方過券方式逃避上述監(jiān)管要求。
  除了全面加強對于債券二級市場的交易行為之外,在債券一級市場,監(jiān)管也有全面收緊的跡象。國家發(fā)改委日前發(fā)布通知,將組織對企業(yè)債券發(fā)行申請部分企業(yè)進(jìn)行專項核查。核查的內(nèi)容包括:申請發(fā)債企業(yè)規(guī)范運作情況、申請發(fā)債企業(yè)資產(chǎn)、利潤等財務(wù)指標(biāo)的真實性、合規(guī)性、債券擔(dān)保的有效性、申請發(fā)債企業(yè)以前各期發(fā)債募集資金的使用情況等多項內(nèi)容。不過,相對于二級市場上的監(jiān)管而言,業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為此舉主要是針對地方融資平臺風(fēng)險。
  北京一家券商的固定收益部門負(fù)責(zé)人對《經(jīng)濟(jì)參考報》記者表示,在監(jiān)管部門一系列加強監(jiān)管的舉措之下,投資者、機構(gòu)等均對后市的政策走向充滿迷惘。債市出了問題應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)管,但更重要的是借機進(jìn)行必要的制度變革,堵住一二級市場之間的利差漏洞。
  上海一家券商的債券融資部負(fù)責(zé)人介紹說,發(fā)改委的文件出來以后,由于缺少相關(guān)的具體執(zhí)行方案,現(xiàn)在地方松緊程度各異。一些省份甚至已經(jīng)要求所有上報的項目均要進(jìn)行核查!澳壳皩嶓w經(jīng)濟(jì)和地方政府的資金鏈都十分緊張,融資需求都十分旺盛,而現(xiàn)在IPO融資已經(jīng)卡死,發(fā)改委的債市核查大大影響了企業(yè)的發(fā)債效率,一旦企業(yè)的資金鏈出現(xiàn)斷裂,恐怕會對實體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生比較嚴(yán)重的影響!彼f。
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