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歐陽昌瓊:證券業(yè)務(wù)牌照管理方案正在研究
2013-03-14   作者:上海證券報兩會報道組  來源:上海證券報
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  昨日(3月13日),全國人大代表、中國證監(jiān)會機構(gòu)部巡視員兼副主任歐陽昌瓊在“中國證監(jiān)會系統(tǒng)代表委員記者見面會”上表示,借鑒成熟市場經(jīng)驗,監(jiān)管部門考慮今后按牌照管理證券業(yè)務(wù),凡是符合條件的市場主體都可以申請相應(yīng)的業(yè)務(wù)牌照,具體實施方案和辦法正在研究當(dāng)中。
  “這個牌照甚至可以編個號,從1號牌到多少號牌!睔W陽昌瓊說。對此,分析人士認為,這意味著,未來符合條件的證券公司、銀行、保險公司、私募基金等,均有機會從事證券相關(guān)業(yè)務(wù),監(jiān)管重心將逐漸從當(dāng)前的“管機構(gòu)”向“管業(yè)務(wù)”轉(zhuǎn)變。
  記者會上,歐陽昌瓊還回應(yīng)了多個熱點問題。針對有媒體根據(jù)客戶保證金余額簡單加減得出的“大量資金出逃”結(jié)論,歐陽昌瓊解釋說,保證金是個時點數(shù),會不斷變化,而且閑置的客戶保證金投向了債券質(zhì)押回購、現(xiàn)金管理產(chǎn)品、代銷金融產(chǎn)品、券商資產(chǎn)管理產(chǎn)品,資金仍在市場之中,并沒有出逃。所以認為客戶保證金數(shù)量下降就是資金逃離,是一種誤會。
  而對于券商資產(chǎn)管理創(chuàng)新業(yè)務(wù)是否存在風(fēng)險隱患問題,歐陽昌瓊稱,2012年底券商管理資產(chǎn)規(guī)模達1.9萬億元,增長了近6倍,增長非常快。但從結(jié)構(gòu)看,其中近80%是證券公司和銀行合作,把理財產(chǎn)品募集的資金拿來過了一遍券商的“手”,又按照銀行指定的投向去買了信貸資產(chǎn)或者信托計劃,實際上是一個通道業(yè)務(wù),資金來源和資金使用的主導(dǎo)權(quán)都不在券商,而是在銀行,這樣是否存在風(fēng)險值得關(guān)注!皳(jù)監(jiān)管部門跟蹤觀察和日常監(jiān)管,還未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險性事件,但潛在風(fēng)險隱患值得關(guān)注和重視!
  歐陽昌瓊還在記者會上介紹了去年券商創(chuàng)新取得的效果及今年創(chuàng)新工作的著力點。他指出,以去年5月7日證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會為標志,證券行業(yè)啟動了一場轟轟烈烈的“創(chuàng)新運動”,證券公司以及整個行業(yè)創(chuàng)新熱情被激發(fā),新的產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)不斷出現(xiàn)。
  截至去年12月底,證監(jiān)會共受理了23項創(chuàng)新方案,其中15項已經(jīng)展開了業(yè)務(wù),還有4項已經(jīng)在制定相關(guān)規(guī)定,以后也將陸續(xù)啟動。這23項創(chuàng)新方案中涉及范圍非常廣,包括資產(chǎn)管理產(chǎn)品、資產(chǎn)證券化、衍生產(chǎn)品交易、消費支付、資產(chǎn)托管、賬戶體系、并購基金等各個方面。受創(chuàng)新業(yè)務(wù)的帶動,證券公司去年在經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)兩項傳統(tǒng)業(yè)務(wù)萎縮的情況下,全年實現(xiàn)營業(yè)收入1295億元,實現(xiàn)凈利潤329億元,實現(xiàn)連續(xù)7年全行業(yè)整體盈利。
  歐陽昌瓊表示,創(chuàng)新是持續(xù)長期的過程,不可能像搞運動一樣搞一年創(chuàng)新就會有很多的收益。今年的券商創(chuàng)新準備突出以下幾個方面:
  一是在堅持放松管制、加強監(jiān)管導(dǎo)向下,在產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新繼續(xù)推動的情況下,逐步推向基礎(chǔ)制度的完善,比如托管制度、保證金管理制度等等;二是由產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新逐步推向基礎(chǔ)功能的創(chuàng)新,即交易功能、投資功能、融資功能、支付功能、托管結(jié)算功能的創(chuàng)新。三是在注重創(chuàng)新的同時,促進行業(yè)和證券公司加強風(fēng)險管理;四是通過批設(shè)專業(yè)性證券公司,吸引社會上各種資源,推動證券公司商業(yè)模式和管理機制的轉(zhuǎn)變,即通過創(chuàng)新驅(qū)動盈利模式轉(zhuǎn)變。
  對于上述具體的創(chuàng)新措施是否要像去年一樣弄成十幾條或多少項來落實,歐陽昌瓊表示,目前中國證券業(yè)協(xié)會在征求業(yè)內(nèi)意見,征求意見之后會進一步完善,如果市場認可這種方式,監(jiān)管部門今年可能會再出臺一個書面的意見,把今年具體的創(chuàng)新措施列舉出來。
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