美司法部起訴標(biāo)普"逐利"評(píng)級(jí)
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2013-02-06 作者:記者 閆磊/綜合報(bào)道 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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由于在次貸危機(jī)時(shí)因商業(yè)利益對(duì)債券給出不當(dāng)評(píng)級(jí),美國(guó)司法部將對(duì)國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)普爾公司提起民事訴訟,這是聯(lián)邦政府首次對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)起的法律訴訟,可能引發(fā)大型評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)相繼遭受法律制裁。 司法部針對(duì)的是標(biāo)普在2007年可能存在針對(duì)債務(wù)抵押權(quán)證(CDO)的不當(dāng)評(píng)級(jí)行為而提起民事訴訟。不過(guò),標(biāo)普4日在聲明中表示:“由司法部提起的訴訟將完全不具備事實(shí)和法律依據(jù)!睒(biāo)普還說(shuō),司法部所提及的債務(wù)抵押權(quán)證,其他評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)當(dāng)時(shí)也給出了相同的評(píng)級(jí)。 此外,標(biāo)普稱其已在其他評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之前對(duì)債務(wù)抵押債券所包含的住房抵押貸款支持證券(RMBS)進(jìn)行了評(píng)級(jí),并提出需要更多抵押品等要求以確保這些債務(wù)抵押債券的“AAA”評(píng)級(jí),并非如司法部所指控的因商業(yè)利益給出評(píng)級(jí)。 標(biāo)普稱公司的“債務(wù)抵押債券的評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)未能在金融危機(jī)前預(yù)見(jiàn)美國(guó)抵押貸款市場(chǎng)的狀況急劇惡化,公司為此深表歉意”,但標(biāo)普同時(shí)指出當(dāng)時(shí)初級(jí)市場(chǎng)的參與者都沒(méi)有預(yù)料到房市會(huì)崩盤(pán),包括銀行、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),甚至監(jiān)管機(jī)構(gòu)。 美國(guó)《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道,司法部和標(biāo)普上周試圖和解,以失敗告終。美國(guó)政府提出的和解金額為至少10億美元。該罰金是有關(guān)次貸危機(jī)金融機(jī)構(gòu)丑聞的最大數(shù)額。美國(guó)證券交易委員會(huì)也正就標(biāo)普不當(dāng)評(píng)級(jí)行為展開(kāi)調(diào)查,但表示不會(huì)加入美國(guó)司法部的起訴行動(dòng)。 司法部發(fā)言人南達(dá)·奇特爾拒絕就起訴標(biāo)普回應(yīng)媒體。 長(zhǎng)期以來(lái),投資者、政界人物和監(jiān)管機(jī)構(gòu)指責(zé)標(biāo)普和另外兩大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),即惠譽(yù)國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限公司和穆迪投資者服務(wù)公司,在2008年金融危機(jī)來(lái)臨前為數(shù)千涉及抵押貸款的證券給予最高級(jí)別評(píng)價(jià),而這些證券隨后價(jià)值大跌。分析人士認(rèn)為,評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的“打分”影響企業(yè)借貸、融資能力,而債券、證券發(fā)行方往往付費(fèi)給評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),讓后者評(píng)估自身產(chǎn)品。這樣一來(lái),評(píng)估結(jié)果是否真實(shí)、公正令人懷疑。 聯(lián)邦參議員卡爾·萊文在2010年一場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)中說(shuō):“信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)允許華爾街影響他們的分析、獨(dú)立性和可信度。他們(評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu))為了錢(qián)做事! 盡管金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái),國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)備受爭(zhēng)議,但這是第一起由聯(lián)邦政府對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)起的法律訴訟。分析人士擔(dān)心此次訴訟未來(lái)可能引發(fā)更多政府以及投資者針對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的法律訴訟。美國(guó)法律專家稱,美國(guó)司法部正采取迂回戰(zhàn)術(shù)繞過(guò)《金融機(jī)構(gòu)改革、復(fù)興和實(shí)施法案》,只要證明標(biāo)普明知評(píng)級(jí)對(duì)象有問(wèn)題卻給出錯(cuò)誤評(píng)級(jí)誤導(dǎo)投資者,就能順利發(fā)起法律訴訟。 標(biāo)普的母公司、美國(guó)麥格勞-希爾公司的股價(jià)4日下跌將近14%。另一家主要評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、穆迪投資者服務(wù)公司的母公司穆迪集團(tuán)股價(jià)跌幅達(dá)11%。 針對(duì)標(biāo)普將遭美國(guó)政府起訴一事,穆迪公司一名發(fā)言人拒絕回應(yīng)媒體;葑u(yù)的發(fā)言人說(shuō),“沒(méi)有理由相信,惠譽(yù)會(huì)成為類似行動(dòng)的目標(biāo)”。
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