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為規(guī)范信用評級業(yè)務(wù)，促進(jìn)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場健康運(yùn)行，中國銀行市場間交易商協(xié)會8日發(fā)布《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，這是我國銀行間市場首個針對信用評級業(yè)務(wù)的自律制度。
截至2012年9月30日，我國主要評級機(jī)構(gòu)已累計(jì)對6683支債券市場產(chǎn)品進(jìn)行信用評級。其中，非金融企業(yè)債務(wù)融資工具4242支，占63.47%，已成為我國評級行業(yè)的主要業(yè)務(wù)來源。但行業(yè)的整體公信力不高，特別是“以價定級”或“以級定價”等不良現(xiàn)象時有發(fā)生，嚴(yán)重地影響了投資者對信用評級行業(yè)的信任。
交易商協(xié)會指出，《評級指引》以非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)為約束對象，以信用評級機(jī)構(gòu)為主，包括受評企業(yè)、評級業(yè)務(wù)委托方、評級結(jié)果使用方等主體與信用評級業(yè)務(wù)相關(guān)的行為都在約束范圍內(nèi)。其中保證信用評級獨(dú)立性、增強(qiáng)評級質(zhì)量控制和提高評級透明度的基本理念貫穿始終。具體而言，《評級指引》要求信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全并切實(shí)執(zhí)行信息管理、評級質(zhì)量控制、利益沖突管理和信息披露等方面的管理制度和工作機(jī)制。對于人員選擇，采取嚴(yán)格的回避制和輪換制，還進(jìn)一步要求相關(guān)人員不得買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品。
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