證監(jiān)會(huì)10月31日正式發(fā)布修訂后的《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》，自11月1日起施行。
《暫行規(guī)定》強(qiáng)調(diào)子公司的公司治理和內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)子公司人員管理，同時(shí)注重強(qiáng)化基金管理公司對(duì)子公司的管控，一方面要求基金管理公司合理確定子公司的發(fā)展方向和經(jīng)營計(jì)劃，加強(qiáng)與子公司的業(yè)務(wù)協(xié)同和資源共享，另一方面要求母子公司建立風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度，及時(shí)對(duì)外公開披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)和基金管理公司從業(yè)人員參與子公司的情況，有效防范利益沖突，同時(shí)也有針對(duì)性地規(guī)定了相應(yīng)的監(jiān)管和處罰措施。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，制訂《暫行規(guī)定》目的是規(guī)范基金管理公司子公司的行為，有效隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)基金管理公司有序開展差異化、專業(yè)化的市場(chǎng)競爭，引導(dǎo)基金管理公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型，為社會(huì)提供更好的財(cái)富管理服務(wù)。