|
渣打集團今日傍晚發(fā)出通告，確定集團須向紐約州金融局支付3.4億美元民事款項，款項須于9月31日或之前繳交。
渣打集團今日披露與紐約局的和解條款詳情，金融局的同意令指出，渣打原須于按紐約州金融局要求進行解釋，但在8月14日，渣打與紐約州金融局同意，不經(jīng)正式程序或聆訊下解決此事。
同意令指出，
渣打紐約分行在2001至2007年期間，與代表伊朗人士進行2500億美元的交易，涉及的宗數(shù)達59000宗，這些交易是渣打的自行審查中發(fā)現(xiàn)。渣打是通過內部“修復”的做法，由美元電匯付款訊息刪除或省略有關伊朗數(shù)據(jù)，以避免潛在處理延誤。
和款條款指出，渣打將于30日內，即10月20日之前，聘用一名金融局可接受，直接向金融局匯報的駐銀行獨立監(jiān)察員，對渣打現(xiàn)行的規(guī)定、政策和程序進行檢討，并須指出糾正措施。同意令指，監(jiān)察員的聘用，須于30日內提交金融局審批，并于90天內，向金融局提交合規(guī)檢討報告，其后監(jiān)察員又須每個月向渣打及金融局提交書面進度報告。此外，渣打又要聘用一名常任反洗錢核數(shù)師，進行審核工作。
據(jù)悉，除匯豐控股和渣打外，多家當?shù)劂y行也正被監(jiān)管機構調查，包括摩根大通及美國銀行等。
渣打集團股價在曝出事件后，雖然一度跌至143元，但管理層大派定心丸，又迅速與紐約州金融局和解，上周五在香港收報185.50元，較曝出洗錢事件時的低位143元，高29.72%，收復當時失地。
|