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證監(jiān)會(huì):今年上半年新增內(nèi)幕交易案96起
2012-08-04   作者:孫霖  來(lái)源:上海證券報(bào)
 
【字號(hào)
  違規(guī)行為呈現(xiàn)出主體日趨多元,行為更加隱蔽,案件復(fù)雜度進(jìn)一步增加的特點(diǎn)
  8月3日,證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2012年上半年證券期貨稽查執(zhí)法情況。在繼續(xù)嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易、惡意炒作等行為的基礎(chǔ)上,證監(jiān)會(huì)采取了多種措施,有效提高了對(duì)違法違規(guī)行為的監(jiān)控發(fā)現(xiàn)能力和案件調(diào)查效率。上半年證監(jiān)會(huì)共受理案件線索230起,是去年同期的1.9倍。
  在證券期貨稽查執(zhí)法工作過(guò)程中,證監(jiān)會(huì)擴(kuò)大了案件線索的來(lái)源,加大了案件查辦力度。上半年,證監(jiān)會(huì)共受理案件線索230起,是去年同期的1.9倍。其中,受理信訪舉報(bào)線索66起,占期間線索總量的28.7%,是去年同期的2.5倍;新增案件調(diào)查180件,是去年同期新增案件總量的1.7倍。
  打擊內(nèi)幕交易依然是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的重點(diǎn)。上半年稽查執(zhí)法過(guò)程中,新增內(nèi)幕交易案件96起,占新增案件的53.3%。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,從上半年查處的內(nèi)幕交易案件看,違規(guī)行為呈現(xiàn)出主體日趨多元,行為更加隱蔽,案件復(fù)雜度進(jìn)一步增加的特點(diǎn),尤其是華工科技高管人員內(nèi)幕交易案等上市公司高管惡意內(nèi)幕交易案高發(fā)、多發(fā),打擊內(nèi)幕交易任務(wù)仍然艱巨。
  同時(shí),針對(duì)“高送轉(zhuǎn)”概念炒作和“炒新、炒小、炒差”等嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序的惡意炒作行為,證監(jiān)會(huì)也加大了監(jiān)控力度,并對(duì)典型的異常交易賬戶進(jìn)行立案調(diào)查,及時(shí)制止和查處違法違規(guī)行為。
  上半年,證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步優(yōu)化了辦案模式,積極推進(jìn)會(huì)機(jī)關(guān)與派出機(jī)構(gòu)聯(lián)合辦案以及派出機(jī)構(gòu)之間的跨轄區(qū)異地、交叉辦案,有效發(fā)揮全系統(tǒng)稽查執(zhí)法的整體合力,并加大調(diào)查、督導(dǎo)、復(fù)核、移送等各環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)配合,努力做到各環(huán)節(jié)無(wú)縫銜接。同時(shí),證監(jiān)會(huì)通過(guò)召開(kāi)包括交易所、會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)等系統(tǒng)內(nèi)單位和公安等部門的稽查執(zhí)法聯(lián)席會(huì)議,重點(diǎn)研究解決執(zhí)法各環(huán)節(jié)影響效率效果的突出問(wèn)題,全面提升證券執(zhí)法效率效果。
  此外,在開(kāi)展稽查執(zhí)法工作的同時(shí),證監(jiān)會(huì)還加強(qiáng)與公安、司法機(jī)關(guān)的合作,加大刑事追責(zé)力度,并加大了執(zhí)法宣傳力度,發(fā)揮其警示教育作用。
  證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,查處市場(chǎng)違法違規(guī)行為,保障市場(chǎng)公開(kāi)、公平和公正,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益不受侵害,是監(jiān)管部門的重要職責(zé)。近年來(lái),打擊內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為一直是監(jiān)管部門和公檢法等部門執(zhí)法的重點(diǎn),三年半來(lái)證監(jiān)會(huì)共啟動(dòng)案件調(diào)查789起,每年均在200起以上。
  該負(fù)責(zé)人表示,監(jiān)管部門加大案件查辦的披露力度,進(jìn)一步增加執(zhí)法工作的透明度,目的在于通過(guò)揭露違法行為,進(jìn)一步提升投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別水平,發(fā)揮社會(huì)各方面的監(jiān)督作用,修正市場(chǎng)主體行為。
  “實(shí)踐證明,證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持打防并重,發(fā)揮全社會(huì)的監(jiān)督作用,對(duì)遏制違法違規(guī)行為是大有裨益的,加強(qiáng)稽查執(zhí)法會(huì)促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展,與短期市場(chǎng)的波動(dòng)不存在必然聯(lián)系!痹撠(fù)責(zé)人還表示,證券期貨稽查執(zhí)法是持續(xù)的、一貫的,不存在運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法。
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