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　　7月19日至20日，證監(jiān)會主席郭樹清率調(diào)研組赴吉林、遼寧調(diào)研。郭樹清一行與吉林、遼寧兩地的上市公司、證券公司、投資者代表分別舉行了兩場座談會，認真聽取大家對證券市場改革發(fā)展的意見和建議。
　　19日上午，在吉林證監(jiān)局舉行的座談會上，交流氣氛融洽而熱烈。有19年股市投資經(jīng)驗的個人投資者趙宏率先發(fā)言，他說，“近20年的投資經(jīng)歷中，我從不炒新、炒績差股，也一樣賺錢，遇到所謂‘有消息’的股票還躲得遠遠的”。他還一口氣提了三條建議，一是現(xiàn)在違法違規(guī)成本太低，建議加大處罰力度，并研究在案件處罰后優(yōu)先考慮對投資者的補償；二是上市公司不分紅或分紅很少，致使股民只能博取交易差價，應(yīng)加大分紅力度；三是基金行業(yè)“大塊吃肉，大碗喝酒，大把虧錢”，難以為繼，應(yīng)建立起基金管理人員與投資者的利益共享機制。1997年入市的投資者王學(xué)東，稱贊了監(jiān)管部門推進改革的決心和力度，同時，也就保護投資者利益、控制新股發(fā)行節(jié)奏提出了自己的看法。另一位投資者聶世彤提出，要完善現(xiàn)行的交易和結(jié)算制度，實現(xiàn)當日賣出后不僅能用于開新倉也能劃轉(zhuǎn)資金。與會者進行了交流和回應(yīng)。證監(jiān)會首席稽查兼稽查局局長張慎峰表示，證監(jiān)會高度重視對違法違規(guī)行為的懲處，我們絕不姑息財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、虛假披露等現(xiàn)象。中國基金業(yè)協(xié)會會長孫杰表示，公募基金收取管理費機制是基金行業(yè)初創(chuàng)時參照國際經(jīng)驗形成的，目前正在認真考慮投資者訴求，進行一系列探索和試驗，推動符合國情的市場化收費機制，努力降低市場成本�；�金業(yè)應(yīng)當切實履行受托人義務(wù),為投資者提供可信賴的理財服務(wù)，讓投資者得到實惠。中國證券登記結(jié)算公司副總經(jīng)理戴文華與聶世彤主動交換了聯(lián)系方式，表示要認真研究所提問題。
　　上市公司代表歐亞集團、吉林敖東、吉林亞泰以及東北證券的負責(zé)人介紹了依托資本市場實現(xiàn)快速發(fā)展的情況。歐亞集團董事長曹和平談到，公司上市19年來分紅16次，累計現(xiàn)金分紅5.2億元，大大超過融資額。與會者對此都給予了一致肯定和贊賞。吉林亞泰孫曉峰提出，市場主體要營造誠信氛圍，希望監(jiān)管部門和行業(yè)在這方面加強引導(dǎo)和管理。吉林敖東董事長李秀林建議，鼓勵上市公司實施股權(quán)激勵，形成利益共同紐帶，另外，要加大對“破凈”公司和長期“低凈”公司的監(jiān)管力度。東北證券總裁楊樹財呼吁，加強對新聞媒體的溝通交流，既要支持發(fā)揮輿論的監(jiān)督，也要有效制止“新聞暴力”，負責(zé)任地給投資者描述報道一個真實的上市公司形象。有的代表還提出，上市公司新內(nèi)控制度的實施最好能有個合理的過渡期，以求實效；行業(yè)人才建設(shè)問題應(yīng)當引起關(guān)注等等。
　　與會各方代表，對于幾家上市公司負責(zé)人購買自家公司股票的做法表示出了濃厚的興趣。按照現(xiàn)行市場法規(guī)，上市公司高管可以購買公司自己的股票，但是一定要避開“敏感窗口期”，以防有人利用內(nèi)幕信息謀取特殊價差。曹和平、李秀林董事長說，只要對自己公司有信心，購買股票又及時向市場公告，公眾投資者都十分歡迎，這么多年來效果一直都很好。據(jù)了解，有些優(yōu)質(zhì)上市公司高管人員本來就認為自己公司的股票很有投資價值，但是由于顧慮怕形成內(nèi)幕交易，或者擔(dān)心報告手續(xù)過于繁雜，所以一直沒有購買本公司股票。調(diào)研組成員反饋說，購買本公司股票，關(guān)鍵是公開、透明，執(zhí)行市場規(guī)則。郭樹清還提醒大家，上市公司員工購買持有自己公司的股票，還要考慮自己個人的風(fēng)險分散，不能把自己全部或大部分財產(chǎn)都投入進來，因為就業(yè)風(fēng)險也和這家企業(yè)高度相關(guān)。
　　20日，在遼寧證監(jiān)局舉辦的座談會上，調(diào)研組再次與部分上市公司、中介機構(gòu)、投資者代表進行了座談。沈陽機床董事長關(guān)錫友談到，公司依托資本市場進行融資和并購，已發(fā)展為全球知名的機床制造企業(yè)，近些年里研發(fā)了自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，從一個傳統(tǒng)的工業(yè)制造商向以研發(fā)設(shè)計和市場服務(wù)為核心競爭力的工業(yè)服務(wù)商轉(zhuǎn)變，這些成績的取得，很大程度上是因為企業(yè)改制上市后，公司管理內(nèi)控水平不斷提高。本鋼板材董事長張曉芳談到，由于原材料和鋼材價格波動大，公司非常需要鋼材期貨市場，鎖定價格風(fēng)險，希望能開發(fā)出鐵礦石類期貨產(chǎn)品。新松機器人總裁曲道奎介紹，公司是一家典型的科技人員創(chuàng)業(yè)企業(yè)，在創(chuàng)業(yè)板上市以來，年均復(fù)合增長率達到了57%，迎來了難得的發(fā)展機遇，希望為企業(yè)特別是創(chuàng)業(yè)板企業(yè)提供多元化融資渠道。談到公司治理時，幾家企業(yè)代表紛紛表示，上市運作這些年來，對公司治理的認識越來越深刻，也嘗到了實實在在的好處。目前，董事會、監(jiān)事會、獨立董事都發(fā)揮著應(yīng)有的作用，公司治理機制運轉(zhuǎn)及治理觀念轉(zhuǎn)變等方面都取得了實實在在進步。郭樹清聽了很高興，他表示，無論國有企業(yè)，還是民營企業(yè)，建立真正的現(xiàn)代企業(yè)制度都是持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，非常重要。當聽到沈陽機床每年至少召開兩次投資者見面會，讓投資者充分了解公司發(fā)展戰(zhàn)略時，郭樹清說，上市公司要十分注意投資者關(guān)系管理，關(guān)鍵是要溝通，要讓投資者充分了解企業(yè)的情況，才能準確研判公司的風(fēng)險和價值，這是對投資者應(yīng)有的負責(zé)態(tài)度。
　　座談會上，個人投資者任國維說，從他多年的投資經(jīng)驗分析，目前股市總體估值已經(jīng)處于最低水平，中小投資者不能隨大流聽消息，必須自己做分析，挑股票，敢于逆潮流。他建議，要加強分紅監(jiān)管，多搞現(xiàn)金分紅，少搞華而不實的送股。他說，如果把上市公司比喻為會下蛋的雞，下金蛋、銀蛋還是銅蛋都行，但就是不能做鐵公雞，殺雞取卵更不可取。有的上市公司代表則提出，希望投資者要有長遠眼光，企業(yè)所處的發(fā)展階段不同，經(jīng)營情況不同，有的企業(yè)目前研發(fā)費用大，周期長，可能導(dǎo)致分紅少一些，但從長遠來看，對公司發(fā)展和股東更為有利。與會的上市公司協(xié)會副會長范輝指出，上市公司分紅依法是公司自己決策事項，可以多分，也可以少分，要根據(jù)企業(yè)的發(fā)展階段和實際情況來定，關(guān)鍵是投資者認同，股東贊同，一定讓股東和董事發(fā)表意見。程序如何履行，獨立董事是否發(fā)表意見，股東大會是否討論，監(jiān)事會是否審議，要說出道理，上市公司要與投資者充分地溝通，一定要給投資者一個交代。
　　任國維還提出，目前，包括炒股軟件在內(nèi)的非法證券咨詢活動四處泛濫，一般投資者難以鑒別其合法性。證監(jiān)會機構(gòu)部副主任邢力紅表示，目前正在抓緊制定薦股軟件的相關(guān)規(guī)則，加大監(jiān)管力度。同時，要從便于投資者識別和防范非法咨詢的角度出發(fā)，探索解決此類問題的辦法。投資者代表李文革、唐嘯也分別就上市公司公告存在風(fēng)險提示不充分問題、希望為投資者提供一些短期理財產(chǎn)品及為中小微民營企業(yè)融資創(chuàng)造便利條件等談了自己的看法。
　　信達證券張志剛、中天證券嚴九鼎談到，證券公司服務(wù)實體經(jīng)濟、服務(wù)投資者理財?shù)脑竿�非常強烈，�?chuàng)新發(fā)展的動力很強，行業(yè)創(chuàng)新大會給證券行業(yè)發(fā)展注入了新的活力，希望監(jiān)管部門有關(guān)的調(diào)整政策措施能夠盡快到位，并能認真研究解決好企業(yè)創(chuàng)新中遇到的各種問題和困難。
　　座談會上，代表們強調(diào)，上市公司的股權(quán)激勵以及技術(shù)入股、科技人員持股等政策，對企業(yè)的創(chuàng)新、發(fā)展都至關(guān)重要，希望監(jiān)管部門予以支持。此外，有的代表還建議，根據(jù)市場形勢的變化，適當擴大上市公司定向募集對象的家數(shù)。最后，郭樹清主席表示，聽了代表們反映的情況，很受啟發(fā)。對大家的建議，我們將認真研究，爭取給大家一個滿意的答復(fù)。他特別指出，上市公司和監(jiān)管機構(gòu)要轉(zhuǎn)變觀念，積極回報投資者，“檢驗我們工作做得好壞的標準，是投資者的權(quán)益是否得到尊重，投資者保護是否充分”�！耙獎訂T協(xié)會、行業(yè)、上市公司以及各方面的力量，共同解決市場存在問題”。與會代表表示，對發(fā)展好資本市場充滿了信心和期待，作為市場的參與者，也要盡到責(zé)任，共同呵護好資本市場的規(guī)范發(fā)展。
　　調(diào)研期間，吉林省委書記孫政才、省長王儒林和遼寧省委書記王珉、省長陳政高等地方領(lǐng)導(dǎo)先后會見了調(diào)研組一行。在吉林期間，調(diào)研組還參加了專題工作座談會，并到證監(jiān)局看望慰問了一線監(jiān)管干部。