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匯豐控股有限公司(HSBC Holdings
PL)倫敦總部首席合規(guī)官戴維·巴格利(David
Bagley)在美國(guó)參議院常設(shè)調(diào)查委員會(huì)17日的問(wèn)詢中宣布卸任。美國(guó)參議院針對(duì)匯豐銀行的調(diào)查指控該行幫助清洗黑錢及恐怖分子籌資活動(dòng)�，F(xiàn)任英國(guó)貿(mào)易與投資國(guó)務(wù)部長(zhǎng)，匯豐銀行集團(tuán)前任主席斯蒂芬?葛霖（Stephen
Green）亦面臨辭職壓力。
美國(guó)參議院調(diào)查指出，匯豐控股管理層不顧警告為利潤(rùn)鋌而走險(xiǎn)，放任合規(guī)系統(tǒng)的疏忽，利用規(guī)則漏洞與美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室(OFAC)制約條款名單上所列的國(guó)家如蘇丹、伊朗等國(guó)交易，為墨西哥毒販洗錢、為中東恐怖組織融資提供渠道。
在此事件中問(wèn)題最為嚴(yán)重的匯豐墨西哥于2002年被收購(gòu)成立，該項(xiàng)目在開曼群島設(shè)有一間沒(méi)有辦公室與員工的分行，2008年該分行管理著50,000個(gè)帳戶和21億美元資產(chǎn)，其中約15%的賬戶沒(méi)有客戶資料。在聽證會(huì)上，巴格利說(shuō)，身為首席合規(guī)官?zèng)]有足夠的權(quán)限控制匯豐所有遍布全球的子部門，并稱“匯豐辜負(fù)了我們自己與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的期望”，隨后戲劇性地宣布即將辭職。
美國(guó)參議院常設(shè)調(diào)查委員會(huì)主席卡爾·萊文（Carl
Levin）稱匯豐倫敦總部高層早就對(duì)此知情但仍舊縱容這種“欺騙性行為”的發(fā)生。美國(guó)參議會(huì)調(diào)查中包括一封電子郵件，該郵件證實(shí)早在2005年巴格利就曾向葛霖提到過(guò)匯豐墨西哥的工作人員偽造反洗錢文件，編造會(huì)議記錄。巴格利同時(shí)警告說(shuō)，匯豐美國(guó)分部已經(jīng)接受了當(dāng)時(shí)被美國(guó)的制裁的緬甸軍事獨(dú)裁客戶的二百九十萬(wàn)美金。英國(guó)影子內(nèi)閣財(cái)政司司長(zhǎng)，克里斯?萊斯利（Chris
Leslie）已要求葛霖前來(lái)解釋他對(duì)匯豐丑聞的了解，并對(duì)匯豐開出640萬(wàn)英鎊的罰單。萊斯利說(shuō)“斯蒂芬?葛霖……需要嚴(yán)肅回答他到底對(duì)此事知情多少以及是何時(shí)得知的”。
于聽證會(huì)前（16日）匯豐匯豐發(fā)表致歉聲明，聲稱會(huì)從三個(gè)方面加強(qiáng)管理：一、創(chuàng)建一個(gè)新的全球架構(gòu)；二、大幅增加可用資源，全球開支增加一倍；三、執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。作為此事影響之一，匯豐已經(jīng)著手關(guān)閉在開曼群島的兩萬(wàn)個(gè)賬戶。
記者就此事采訪了匯豐銀行倫敦總部，其新聞辦公室確認(rèn)了巴格利將會(huì)離職，但仍會(huì)繼續(xù)在匯豐銀行工作，以確保這一重要職位的平穩(wěn)過(guò)渡，現(xiàn)在并未有確定的繼任者。
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