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中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人昨日表示，為推動基金公司向現(xiàn)代財富管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型，證監(jiān)會近期啟動了《基金管理公司管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）及《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）的修訂工作�！豆芾磙k法》修訂擬以“加強監(jiān)管、放松管制”為指導(dǎo)思想，進一步優(yōu)化基金公司準(zhǔn)入政策，包括簡化審批、取消部分行政許可項目、放松股權(quán)比例限制等。
其中，《管理辦法》將在鼓勵基金公司開展差異化、專業(yè)化競爭方面進行修改。“修改后的《管理辦法》將加強基金公司董事會和監(jiān)事會建設(shè)，推動公司建立以維護持有人利益為核心的內(nèi)部控制制度和業(yè)績考核制度�！边@位負責(zé)人說。
他同時表示，《管理辦法》將在鼓勵基金公司開展差異化、專業(yè)化競爭方面進行修改，允許基金公司設(shè)立專業(yè)子公司開展部分業(yè)務(wù)，并允許基金公司將部分業(yè)務(wù)進行外包。
至于《試點辦法》，負責(zé)人稱將在嚴(yán)格執(zhí)行合格投資人制度的前提下，研究探索新的業(yè)務(wù)模式。首先，《試點辦法》擬拓寬特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍，在強制風(fēng)險隔離的基礎(chǔ)上，允許基金管理公司開展專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，拓寬投資范圍、放松投資比例限制，將專項資產(chǎn)管理計劃打造成投融資平臺。其次，《試點辦法》將在嚴(yán)格執(zhí)行合格投資人制度的前提下，進一步放松一對一、一對多專戶計劃的管制，為特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)造相對寬松和公平的監(jiān)管環(huán)境。
此外，《試點辦法》將增加基金業(yè)協(xié)會自律管理的內(nèi)容，允許其他類型機構(gòu)自愿向基金業(yè)協(xié)會登記備案并開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
“上述兩個《辦法》的修訂秉承了《基金法》修訂的原則，在拓寬基金公司業(yè)務(wù)范圍、擴大基金投資標(biāo)的、松綁投資運作限制，優(yōu)化公司治理、規(guī)范行業(yè)服務(wù)行為等方面作出了一些制度安排，為發(fā)展多樣化、規(guī)范化的財富管理行業(yè)打下了制度基礎(chǔ)�！边@位負責(zé)人說。他同時透露，證監(jiān)會近日正在將兩個《辦法》小范圍征求行業(yè)意見，并將在修訂完善后向社會公開征求意見。
另據(jù)悉，中國證監(jiān)會昨日發(fā)布《關(guān)于修改〈證券投資基金銷售管理辦法〉第十條、第十一條及第十二條的決定（征求意見稿）》，放寬基金銷售機構(gòu)準(zhǔn)入條件，對限制申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的范圍限定于“重大處罰”。此外，經(jīng)征求意見后，證監(jiān)會昨日正式發(fā)布《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項的規(guī)定》。
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