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證券公司聘用無證券從業(yè)資格人員從事證券營銷是證監(jiān)會嚴禁的行為。但《經(jīng)濟參考報》記者調查發(fā)現(xiàn)，華西證券北京紫竹院路證券營業(yè)部(以下簡稱華西證券北京營業(yè)部)存在違規(guī)聘用無證券從業(yè)資格的人員開展證券營銷業(yè)務。
記者隨機走訪了8個有華西證券駐銀行營銷員的北京部分銀行網(wǎng)點，發(fā)現(xiàn)在4個網(wǎng)點有4名華西證券營銷員不具備證券從業(yè)資格但是在違規(guī)開展證券營銷業(yè)務。
5月下旬，記者來到中國銀行北京車道溝支行，華西證券駐點工作人員史哲仁向記者介紹相關情況,并推薦記者在華西證券開戶。然而記者當天在中國證券業(yè)協(xié)會的官方網(wǎng)站上并未查得該人具備注冊證券從業(yè)人員證書。6月11日，記者再次登錄中國證券業(yè)協(xié)會查詢史哲仁是否具備注冊證券從業(yè)人員證書。公開信息顯示，史哲仁于今年6月1日取得了注冊證券從業(yè)人員證書，然而中國銀行車道溝支行工作人員告訴記者：“史哲仁從年初就開始在這以華西證券業(yè)務經(jīng)理的身份開展證券營銷業(yè)務。”也就是說，史哲仁在取得注冊證券從業(yè)人員證書前已經(jīng)執(zhí)業(yè)近半年以上。
6月11日，記者走進民生銀行紫竹支行，一位名叫穆德敏的華西證券工作人員走上前來，向記者熱情地介紹起證券業(yè)務,并推薦記者將證券戶轉至華西證券，記者獲得的穆德敏的名片顯示其為理財經(jīng)理。記者在中國證券業(yè)協(xié)會的官方網(wǎng)站上并未查得穆德敏具有注冊證券從業(yè)人員證書，記者在華西證券官網(wǎng)中也未查得穆德敏。像穆德敏這樣不具備證券從業(yè)資格就進行執(zhí)業(yè)活動的，還有在交通銀行北京紫竹橋支行駐點的李正陽和在建設銀行北京紫竹橋支行駐點的張琴。
華西證券北京營業(yè)部一位工作人員對《經(jīng)濟參考報》記者稱，我們營業(yè)部是華西證券的明星營業(yè)部，在整個公司是最規(guī)范的，多次受到總部表彰。5月份華西證券北京紫竹院路證券營業(yè)部(以下簡稱華西證券北京營業(yè)部)剛結束華西證券總部的合規(guī)檢查，檢查結論是合格。
據(jù)記者了解，證券公司營銷人員在未取得證券從業(yè)資格的情況下就開始執(zhí)業(yè)活動，是違反《證券法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的嚴重違法違規(guī)行為。上述規(guī)定明確指出，證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員，應當按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書；機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務；機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
《華西證券營業(yè)部營銷行為規(guī)范》稱，禁止營業(yè)部出現(xiàn)以下行為：加強人員管理，聘用從業(yè)人員必須符合《證券法》、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》的相關規(guī)定；必須與營銷人員簽署正式用工合同，嚴禁聘用未取得從業(yè)資格的人員對外開展證券業(yè)務。也就是說，華西證券存在著“說一套做一套”自相矛盾的事實。
6月12日,《經(jīng)濟參考報》記者致電華西證券，一工作人員對記者表示:“確實沒有查詢到李正陽、穆德敏等人的證券從業(yè)資格。”記者再次至電華西證券時,一工作人員竟然對記者表示:“華西證券要求營銷人員必須有證券從業(yè)資格方可上崗,李正陽、穆德敏等人都有證券從業(yè)資格�！�
“之所以要求證券業(yè)從業(yè)人員在上崗前須具備證券業(yè)從業(yè)資格，是為了保證他們在業(yè)務上應達到從事這個行業(yè)的基本標準，這是最基本的條件�！北本┦袉柼炻蓭熓聞账魅螐堖h忠表示，如果沒有取得證券從業(yè)資格就開始進行業(yè)務活動是肯定不允許的，沒有資格的話會涉及從業(yè)的效力問題，券商應該派出具有證券從業(yè)資格的人員去銀行駐點，造成了虧損就會造成合同無效，如果給投資者帶來損失可以要求其承擔侵權責任。
投行人士分析,華西證券營業(yè)部存在著違規(guī)聘用無證券從業(yè)資格營銷人員的嚴重違法違規(guī)行為，一旦被監(jiān)管部門認定并處罰,這或將會影響華西證券正在推進的IPO進程。
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