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證監(jiān)會23日召開了“打擊證券期貨違法犯罪專項工作”通氣會，通報了三起分別涉及基金經(jīng)理“老鼠倉”、內(nèi)幕交易和信披違規(guī)的案件，其中交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓“老鼠倉”涉案金額高達5億余元，涉嫌構成犯罪，已被公安機關依法采取強制措施。
證監(jiān)會通報，交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩(wěn)健基金期間，利用任職優(yōu)勢獲取的交銀穩(wěn)健基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的交銀穩(wěn)健基金買入或賣出股票50余只，累計成交金額達5億余元，非法獲利1400余萬元。證監(jiān)會透露，在此案中，鄭拓使用的證券賬戶先后轉挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業(yè)部，賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過橋走賬，刻意規(guī)避監(jiān)管，反稽查意圖明顯。
公開資料顯示，鄭拓2005年4月至2007年3月任職于海富通基金擔任基金經(jīng)理，2007年加入交銀施羅德基金，任投資副總監(jiān)和基金經(jīng)理。鄭拓于2009年從交銀施羅德離職，與同事合資創(chuàng)辦好望角投資公司。
來自證監(jiān)會的資料顯示，自2008年上投摩根原基金經(jīng)理唐建首度因基金“老鼠倉”遭到處罰以來，已先后有南方基金原基金經(jīng)理王黎敏、融通基金原基金經(jīng)理張野、景順長城原基金經(jīng)理涂強、長城基金原基金經(jīng)理劉海、長城基金原基金經(jīng)理韓剛、國海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林、光大保德信原基金經(jīng)理、投資總監(jiān)許春茂共計8位基金經(jīng)理先后因基金“老鼠倉”受到了證監(jiān)會的行政處罰，其中，韓剛、許春茂均被判處了有期徒刑。再加上此前證監(jiān)會通報的交銀施羅德原基金經(jīng)理、投委會主席李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票案件，鄭拓很可能成為中國公募基金歷史上第十位“老鼠倉”基金經(jīng)理，并成為繼韓剛、許春茂之后受到刑事處罰的基金經(jīng)理。
從“老鼠倉”涉及的金額來看，唐建獲利金額123.76萬元，王黎敏非法獲利150.94萬元，張野非法獲利229.48萬元，涂強非法獲利37.95萬元，劉海非法獲利13.47萬元，韓剛非法獲利30.3萬元，許春茂非法獲利209萬元。而鄭拓此次“老鼠倉”涉及金額5億余元，非法獲利1400萬余元，很可能成為迄今為止公募基金歷史上最大的一只“碩鼠”。
證監(jiān)會有關負責人表示，鄭拓這種先于或同步于有關基金買入同一公司股票的證券交易行為，客觀上會使相關股票的市場價格產(chǎn)生不利于有關基金的影響，使該基金投資該種股票的成本增加，從而損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益。證監(jiān)會將對基金業(yè)中的“老鼠倉”、非公平交易和利益輸送行為進一步加強監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)查實，嚴懲不貸，堅決打擊。
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