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美國(guó)金融監(jiān)管局２２日宣布，由于美國(guó)花旗銀行在次級(jí)住宅抵押貸款支持證券業(yè)務(wù)上提供錯(cuò)誤信息且缺乏有效監(jiān)管，對(duì)其處以３５０萬(wàn)美元罰款。
美國(guó)金融監(jiān)管局當(dāng)天發(fā)表聲明說(shuō)，花旗銀行證券業(yè)務(wù)部門(mén)花旗全球金融公司在２００６年１月至２００７年１０月期間，發(fā)布了有關(guān)三種次級(jí)貸款支持證券的錯(cuò)誤業(yè)績(jī)信息，而且一直到２０１２年５月初也沒(méi)有更正。金融監(jiān)管局認(rèn)為，這些歷史數(shù)據(jù)是投資者評(píng)估抵押貸款支持證券價(jià)值的憑據(jù)，也是判斷未來(lái)收益是否會(huì)中斷的重要依據(jù)。
此外，花旗銀行未能有效監(jiān)管抵押貸款支持證券的定價(jià)機(jī)制，因其缺少發(fā)現(xiàn)證券價(jià)格的程序，也沒(méi)有充分紀(jì)錄用于評(píng)估交易商報(bào)價(jià)合理性的內(nèi)容。
花旗銀行同意支付罰款，但“既沒(méi)有承認(rèn)也不否認(rèn)”金融監(jiān)管局的指控。金融監(jiān)管局與其他美國(guó)主要金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍采用這一程序，以加速案件辦理和降低成本。
美國(guó)金融監(jiān)管局是美國(guó)最大的獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督全美所有證券公司，但不是政府機(jī)構(gòu)，而是一家私人企業(yè)，其前身是美國(guó)全國(guó)證券交易商協(xié)會(huì)。
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