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多家券商染指“偽高新”
安信、國信保薦項目居多
2012-03-30   作者:記者 吳黎華/北京報道  來源:經(jīng)濟(jì)參考報
 
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    今年以來,通過高新技術(shù)企業(yè)復(fù)審的148家創(chuàng)業(yè)板上市公司,以及1家首次獲得國家火炬計劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)中,就有27家企業(yè)明顯沒有達(dá)到高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)!督(jīng)濟(jì)參考報》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn),這27家“偽高新”創(chuàng)業(yè)板的保薦機(jī)構(gòu)中,多家券商位列其中。
  安信證券和國信證券各有三家保薦項目。南都電源、東方日升和天璣科技均為安信證券保薦上市,其中南都電源和東方日升的大專及以上員工占比均未達(dá)到30%,天璣科技的研發(fā)費(fèi)用占比則未能達(dá)標(biāo)。中瑞思創(chuàng)、三川股份和星星科技則均由國信證券保薦上市,但這三家上市公司的大專及以上員工占比也均未達(dá)到30%。
  除了上述兩家券商之外,在上述27家上市公司的保薦機(jī)構(gòu)中,國元證券、中投證券和中信建投各有兩個保薦項目在內(nèi);除此之外,招商證券、太平洋證券、平安證券、華林證券、宏源證券、國金證券、國都證券、廣發(fā)證券、光大證券、東莞證券和東海證券牽涉其中。
  根據(jù)證券法的規(guī)定,保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》也明確規(guī)定,發(fā)行人依法披露的信息,必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信的原則,認(rèn)真履行審慎核查和輔導(dǎo)義務(wù),并對其所出具的發(fā)行保薦書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
  實(shí)際上,在證監(jiān)會公布的《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》中早有明確規(guī)定,“凡涉及發(fā)行條件或?qū)ν顿Y者做出投資決策有重大影響的信息,保薦人均應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查!背酥,發(fā)行人的“核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況”還應(yīng)當(dāng)是保薦人盡職調(diào)查的重點(diǎn),保薦人需要取得發(fā)行人研發(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、激勵制度、研發(fā)人員資歷等資料,調(diào)查發(fā)行人的研發(fā)模式和研發(fā)系統(tǒng)的設(shè)置和運(yùn)行情況,并“調(diào)查發(fā)行人歷年研發(fā)費(fèi)用占發(fā)行人主營業(yè)務(wù)收入的比重”。
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