京博控股在收購(gòu)國(guó)通管業(yè)過程中涉多項(xiàng)違法行為，四川東合烽以法人資金利用他人賬戶買賣股票
昨日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了山東京博控股發(fā)展有限公司在試圖借殼國(guó)通管業(yè)過程中的違法違規(guī)案。證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令京博控股改正，給予警告，并處以70萬(wàn)元罰款；對(duì)該公司時(shí)任董事長(zhǎng)馬韻升給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。
據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，根據(jù)在案件稽查中了解的信息，京博控股確有真實(shí)收購(gòu)意向，意在借殼上市，并將1.4億元資金借予國(guó)通管業(yè)達(dá)兩年，其收購(gòu)亦獲得了國(guó)資委的批準(zhǔn)，然而終因收購(gòu)違規(guī)被稽查，未能完成收購(gòu)。
這位負(fù)責(zé)人告訴記者，京博控股在這一過程中雖然在二級(jí)市場(chǎng)有所盈利，但綜合考慮其場(chǎng)外交易情況及向上市公司拆解資金的情況，整體仍屬虧損。
據(jù)介紹，2007年7月，京博控股動(dòng)用約2.7億元資金，利用自己和17個(gè)關(guān)聯(lián)企業(yè)以及1個(gè)自然人的證券賬戶，持續(xù)買入國(guó)通管業(yè)流通股股票，至2007年12月18日，最高持股比例達(dá)到30.31%。為獲得國(guó)通管業(yè)的控股權(quán)，2008年1月，京博控股試圖通過場(chǎng)外方式收購(gòu)國(guó)通管業(yè)11.89%非流通股。此計(jì)劃失敗后，同年11月，京博控股再次啟動(dòng)場(chǎng)外收購(gòu)，又動(dòng)用約3.1億元資金以高于流通股市價(jià)的價(jià)格收購(gòu)了國(guó)通管業(yè)23.32%非流通股。在此期間，京博控股陸續(xù)減持了流通股股票，京博控股共計(jì)投入資金約5.8億元。
在整個(gè)收購(gòu)過程中，京博控股控制的19個(gè)證券賬戶持有國(guó)通管業(yè)流通股分別于2007年7月24日、8月3日、8月10日、8月27日、9月24日、12月13日達(dá)到國(guó)通管業(yè)總股本的5%、10%、15%、20%、25%、30%，但京博控股未履行報(bào)告義務(wù)、信息披露義務(wù)和要約收購(gòu)義務(wù)。
2007年12月18日，京博控股持有國(guó)通管業(yè)流通股比例達(dá)到30.31%，證監(jiān)會(huì)展開稽查后，19個(gè)證券賬戶開始陸續(xù)減持，至2009年4月9日，其持股比例降低至16.12%。在減持期間，京博控股又多次觸發(fā)持股比例每減少5%須履行報(bào)告和公告的義務(wù)，但仍沒有向證監(jiān)會(huì)、交易所書面報(bào)告并予以公告。
與此同時(shí)，京博控股還兩次虛假披露持股信息誤導(dǎo)投資者，其在2008年7月11日披露前一交易日持股比例約達(dá)國(guó)通管業(yè)已發(fā)行股份的5%，而實(shí)際高達(dá)23.92%；在2008年9月25日披露前一交易日持股比例為10.03%，而實(shí)際高達(dá)26.48%。
據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，京博控股作為上市公司收購(gòu)方既未按規(guī)定披露大額持股信息，又未在持股比例達(dá)到30%時(shí)發(fā)出強(qiáng)制收購(gòu)要約，還虛假披露持股信息誤導(dǎo)投資者。
其之所以刻意隱瞞，一是為了規(guī)避向上市公司其他股東發(fā)出收購(gòu)要約；二是為了通過先增持股票再減持部分股票，博取差價(jià)，降低收購(gòu)成本，違法意圖明顯。證監(jiān)會(huì)提醒參與上市公司收購(gòu)重組的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，依法履行信息披露和要約收購(gòu)業(yè)務(wù)。
昨日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了四川東合烽投資有限公司非法利用他人賬戶買賣證券案。
證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令四川東合烽改正，并處以罰款3萬(wàn)元；對(duì)四川東合烽時(shí)任法定代表人朱艷芬、資本運(yùn)營(yíng)總監(jiān)龔天明給予警告，并分別處以罰款3萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)通報(bào)指出，由龔天明負(fù)責(zé)管理和操作的朱艷芬賬戶、張某賬戶于2010年1月5日在成都某證券營(yíng)業(yè)部開立，交易方式均為網(wǎng)上委托，交易資金為四川東合烽的自有資金及其從青海柴達(dá)木鹽湖化工有限公司獲得的借款。截至2011年8月30日，上述兩個(gè)賬戶合計(jì)虧損2430萬(wàn)元；截至2011年12月12日，兩個(gè)賬戶仍為虧損。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，四川東合烽以法人資金利用他人賬戶買賣股票，干擾了正常的交易秩序，四川東合烽和相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)受懲處。這位負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證券賬戶實(shí)名制是證券登記結(jié)算的基礎(chǔ)性制度，有利于減少操縱、提高收購(gòu)過程的透明度、避免銀行貸款資金用途變更等。