SEC會指控普大煤業(yè)證券欺詐 牽連中信信托
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2012-02-24 作者:記者 吳黎華/北京報(bào)道 來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission,簡稱SEC)周三在曼哈頓聯(lián)邦法院提起民事訴訟,指控在美借殼上市的中國企業(yè)普大煤業(yè)(Puda Coal Inc.)董事會主席趙明(Ming Zhao)從事證券欺詐,而中信集團(tuán)旗下的中信信托也被卷入了此事。 SEC聲稱,普大煤業(yè)集團(tuán)公司的董事長趙明與公司前CEO朱禮平(Liping Zhu)將普大煤業(yè)唯一的核心資產(chǎn)(revenue-producing asset)山西普大煤業(yè)集團(tuán)(以下簡稱山西煤業(yè))賣掉,在普大煤業(yè)的定期報(bào)告中沒有披露上述信息,而且為了使山西煤業(yè)獲得煤礦,還繼續(xù)在美國進(jìn)行了兩次公開募集行動。而且公眾一直都不知道,自從趙明的計(jì)劃實(shí)施以后,普大煤業(yè)一直都沒有對山西煤業(yè)享有所有權(quán)。 普大煤業(yè)是在2005年通過一項(xiàng)反向收購進(jìn)入美國資本市場的。普大煤業(yè)的股票于2009年9月到2011年8月在NYSE掛牌交易。SEC稱,趙明與朱禮平是在2009年9月開始這項(xiàng)交易的。趙明悄悄地將普大煤業(yè)在山西煤炭中90%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了自己。2010年7月,趙把其中的49%的股份權(quán)益轉(zhuǎn)讓給了中信信托,中信信托通過在中國發(fā)行信托受益憑證并將募集的資金用于支付對價(jià)。趙把自己51%的股權(quán)質(zhì)押給中信信托使山西煤業(yè)獲得了35億元貸款。作為交換,中信信托給趙10.212億美元的信托優(yōu)先股。 SEC聲稱,該項(xiàng)交易沒有獲得普大煤業(yè)董事會與股東大會同意,而且也沒有在提交給SEC的申報(bào)材料中披露。而就在普大煤業(yè)在美國公開募集而中信信托也在中國發(fā)行信托權(quán)證的時(shí)候,趙和朱還仍然告訴美國投資者,普大煤業(yè)在山西煤業(yè)中還擁有90%的股權(quán)。
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