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新股上市后業(yè)績變臉已經(jīng)稱得上是老生常談的話題了，但有一些次新公司業(yè)績變臉幅度非常之大，2011年凈利潤同比下滑幅度達到50%。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》有關監(jiān)管規(guī)定，這些公司的保薦代表人將會受到中國證監(jiān)會的處罰。
方正證券業(yè)績下滑最大
根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在去年上市的所有次新公司中，方正證券、東吳證券、華銳風電和風范股份預告的2011年利潤同比下滑幅度都在50%以上。其中，方正證券預減幅度最大。
方正證券于2011年8月10日登陸上交所。上市后，方正證券經(jīng)歷了一波大好行情
，但好景不長，從去年10月下旬開始，方正證券的股價就像著了魔似的一路下跌，甚至有幾個交易日跌破了3.9元的首發(fā)價格。
根據(jù)方正證券披露的2011年業(yè)績預告
，公司預計2011年的凈利潤將同比下滑50%-100%。這一業(yè)績是在去年上市且已經(jīng)披露業(yè)績預告的公司之中最差的。
根據(jù)中國證監(jiān)會在2009年5月13日發(fā)布的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第72條規(guī)定，發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。這一規(guī)定中就包括公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。
無獨有偶，因A股市場低迷、成交量急劇萎縮等多方面因素，東吳證券2011年的日子也不好過。上市還不到兩個月的東吳證券發(fā)布業(yè)績預告稱，公司2011年1-12月份的凈利潤將同比下滑50%-60%。
如果按照這一規(guī)定，方正證券的上市保薦代表人(平安證券的陳新軍、劉哲)，東吳證券的上市保薦代表人(中信證券的邵向輝、周繼衛(wèi))均可能會受到來自中國證監(jiān)會的相關處罰。
有業(yè)內分析人士指出，目前國內券商基本上是“看天吃飯”的，去年股票市場行情持續(xù)低迷，券商的日子都不好過，各項業(yè)務大幅縮水，券商業(yè)績出現(xiàn)下滑也不足為奇�！皩τ谶@個比較特殊的行業(yè)，中國證監(jiān)會可能會從輕處罰，但具體也很難說清楚。”
華銳風電股價業(yè)績雙雙跳水
令所有打新中簽者恨之入骨的華銳風電2011年的業(yè)績下滑速度也非常之快，該公司預計2011年全年的凈利潤下滑幅度將達到50%以上。
事實上，華銳風電自發(fā)行上市起，就風波不斷。先是因為發(fā)行價格高達90元而受到市場的質疑，接著，又因為上市首日就出現(xiàn)大幅度破發(fā)而被股民痛斥。之后，華銳風電又發(fā)生了調試風機觸電事故。前不久，公司還因為機器故障出現(xiàn)多人死亡的事件。
這一連串的事件不僅打壓了華銳風電的股價，令該公司的股價自上市首日起就一落千丈，同時也嚴重影響到了公司的經(jīng)營狀況。
在2011年前三季度凈利潤下滑近五成的情形下，華銳風電預告公司2011年全年的凈利潤下滑幅度將超過50%。業(yè)績下滑原因在于公司產(chǎn)品售價下降，銷售收入減少，毛利率下滑等。
如果華銳風電2011年最終公布的年度凈利潤的降幅超過50%，那么華銳風電的上市保薦代表人，即安信證券的王鐵銘和鄭茂林也很有可能會受到中國證監(jiān)會的處罰。
此外，在去年登陸主板的次新公司中，風范股份也預告2011年的凈利潤降幅在30%-50%左右。也就是說，風范股份的上市保薦代表人申銀萬國的周學群、王素文也有受到中國證監(jiān)會處罰的風險。
除了上述幾家2011年業(yè)績大變臉的主板上市公司以外，比亞迪、天喻信息、金城醫(yī)藥、華中數(shù)控、金力泰、美晨科技、迪威視訊以及金運激光預告2011年的業(yè)績將出現(xiàn)大幅下滑，下滑幅度都在四成以上。
分析人士認為，對于一些上市當年業(yè)績就出現(xiàn)快速下滑的中小板
、創(chuàng)業(yè)板上市公司，證監(jiān)會也可能將對其上市保薦代表人進行處罰。
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