又一例券商高管利用職務(wù)之便進(jìn)行內(nèi)幕交易而落馬。國(guó)泰君安證券前企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理岳遠(yuǎn)斌通過(guò)其妻凌某和其岳母牛某某的賬戶在三愛(ài)富重組期間大玩內(nèi)幕交易，雖然他自認(rèn)為神鬼不知，甚至案發(fā)后還極力狡辯，但最終還是被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其觸犯了內(nèi)幕交易條例，并對(duì)岳遠(yuǎn)斌作出20萬(wàn)元罰款和5年市場(chǎng)禁入的處罰決定。更具諷刺意味的是，岳遠(yuǎn)斌此番鋌而走險(xiǎn)大玩內(nèi)幕交易，最終換來(lái)的竟是兩賬戶買賣該只股票分別虧損26.56萬(wàn)和35.47萬(wàn)，真可謂賠了夫人又折兵。
三愛(ài)富重組泄內(nèi)幕
據(jù)記者了解，2008年6月4日，三愛(ài)富發(fā)布《重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)暨停牌公告》稱，公司正在與大股東華誼集團(tuán)籌劃重大資產(chǎn)重組事宜，并將在本公告刊登后向相關(guān)部門進(jìn)行政策咨詢及方案論證，因此有關(guān)事項(xiàng)尚存不確定性。為了維護(hù)投資者利益，避免對(duì)公司股價(jià)造成重大影響，經(jīng)公司申請(qǐng)，公司股票自2008年6月4日起停牌。
三愛(ài)富于2008年6月4日至7月2日停牌。2008年6月3日，三愛(ài)富開(kāi)盤(pán)價(jià)8.55元，收盤(pán)價(jià)9.39元，最低價(jià)為8.55元，最高價(jià)為9.41元，成交1033.59萬(wàn)股；收盤(pán)漲幅為9.82%，當(dāng)日滬綜指收盤(pán)漲幅為-0.65%。2008年7月3日，三愛(ài)富收盤(pán)漲幅為5.43%，當(dāng)日滬綜指收盤(pán)漲幅為1.95%。三愛(ài)富停牌期間滬綜指漲幅為-21.33%。
看似平常的上市公司重組卻給岳遠(yuǎn)斌提供了內(nèi)幕交易的機(jī)會(huì)。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，國(guó)泰君安證券前企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理岳遠(yuǎn)斌通過(guò)參與此次重組事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)中金公司項(xiàng)目組的核心成員馬某(曾為岳遠(yuǎn)斌同事，其下級(jí))獲取內(nèi)幕交易信息，并進(jìn)行買賣。
根據(jù)國(guó)泰君安證券出具的情況說(shuō)明顯示，岳遠(yuǎn)斌與馬某于2006年8月至2008年2月同在該公司企業(yè)融資總部從事項(xiàng)目開(kāi)發(fā)運(yùn)作工作，岳遠(yuǎn)斌為企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理，馬某為企業(yè)融資總部高級(jí)經(jīng)理，兩人在同一項(xiàng)目組，岳遠(yuǎn)斌為馬某業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)。岳遠(yuǎn)斌稱，他和馬某一起合作成功的項(xiàng)目只有九陽(yáng)股份，兩人年紀(jì)差別比較大，平時(shí)除了工作往來(lái)，沒(méi)有太多私人交往，在馬某辭職后岳遠(yuǎn)斌跟馬某沒(méi)什么聯(lián)系，其間馬某還通過(guò)別人轉(zhuǎn)送給岳遠(yuǎn)斌一件禮物。馬某稱，兩人在工作上合作融洽，私人關(guān)系一般。
交易異常露馬腳
自打從馬某處獲取了三愛(ài)富重組的內(nèi)幕消息之后，岳遠(yuǎn)斌便起了內(nèi)幕交易的念頭，甚至不惜在虧損較大的情況下割肉賣出賬戶當(dāng)中原有的城投控股與界龍實(shí)業(yè)等，來(lái)?yè)尰I三愛(ài)富。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，2008年6月3日14:08至14:54，岳遠(yuǎn)斌其妻凌某賬戶和其岳母牛某某賬戶合計(jì)掛出15筆賣出申報(bào)，以遠(yuǎn)低于成本價(jià)的價(jià)格大量拋售賬戶內(nèi)原有股票，平均賣出虧損達(dá)32.49%。具體賣出情況為：凌某賬戶原有“城投控股”128248股，當(dāng)日悉數(shù)賣出，買入成本價(jià)19.48元，賣出均價(jià)12.29元，虧損36.91%；牛某某賬戶原有“城投控股”57800股，當(dāng)日賣出57700股，余100股，買入成本價(jià)18.94元，賣出均價(jià)12.28元，虧損35.16%；牛某某賬戶原有“界龍實(shí)業(yè)”192240股，當(dāng)日賣出192182股，余58股，買入成本價(jià)11.54元，賣出均價(jià)8.61元，虧損25.39%。
2008年6月3日14:10至14:56，凌某賬戶和牛某某賬戶在賣出股票后合計(jì)掛出16筆買入申報(bào)，將賣出資金全部買入428439股“三愛(ài)富”，申報(bào)價(jià)格從8.76元上漲至9.41元(當(dāng)日漲停價(jià))。上述16筆買入申報(bào)中，15筆買入申報(bào)檔位為1檔，1筆買入申報(bào)檔位為2檔。當(dāng)日收盤(pán)后，凌某賬戶持有“三愛(ài)富”市值占其賬戶總資產(chǎn)的71.01%；牛某某賬戶持有“三愛(ài)富”市值占其賬戶總資產(chǎn)的99.90%。
然而悲催的是，通過(guò)證監(jiān)會(huì)公布的調(diào)查結(jié)果顯示，2009年2月10日和2009年4月1日，岳遠(yuǎn)斌將其妻凌某和其岳母牛某某賬戶中于6月3日建倉(cāng)買入的三愛(ài)富分撥賣出，兩個(gè)賬戶分別虧損了265627.44元和354703.05元，真可謂賠了夫人又折兵。
岳遠(yuǎn)斌承認(rèn)，凌某賬戶和牛某某賬戶基本由他操作，主要通過(guò)網(wǎng)上交易，有的在公司下單，也有在家里下單。從交易品種看，凌某賬戶和牛某某賬戶自賬戶開(kāi)立日至2008年6月2日，從未買賣過(guò)三愛(ài)富。從持股數(shù)量看，凌某賬戶和牛某某賬戶一般同時(shí)持有多只股票，重倉(cāng)持有一只股票的情形較少。自凌某賬戶和牛某某賬戶開(kāi)立日至2009年3月18日，共交易過(guò)59只股票，三愛(ài)富為全部交易股票中持倉(cāng)量最高的股票。
問(wèn)題保代再遭罰
那邊廂，保薦人內(nèi)幕交易第一案謝風(fēng)華夫婦上周五被重罰1757萬(wàn)，這邊又有一起問(wèn)題保代因內(nèi)幕交易成為“行業(yè)典范。”
事發(fā)之后，馬某否認(rèn)其在與岳遠(yuǎn)斌通話時(shí)提及華誼集團(tuán)和三愛(ài)富。而岳遠(yuǎn)斌也極力辯解，聲稱自己是通過(guò)網(wǎng)上線索分析之后，才買入三愛(ài)富，并不構(gòu)成內(nèi)幕交易。
證監(jiān)會(huì)表示，打擊內(nèi)幕交易的執(zhí)法可以減少內(nèi)幕交易行為的發(fā)生，但不能從根本上杜絕，原因之一就在于在巨大的利益面前，有的人不惜以身試法，有的人可能心存僥幸。泄露內(nèi)幕信息者自己未交易或者未將內(nèi)幕信息告知親屬，并非有悖常理，尤其在過(guò)失泄露的情況下。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，本案所涉及的信息，是上市公司的控股股東動(dòng)議、醞釀、論證、決定將其核心業(yè)務(wù)以定向增發(fā)方式置入上市公司，實(shí)現(xiàn)整體上市的有關(guān)情況，馬某作為該并購(gòu)重組事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)中金公司項(xiàng)目組的核心成員，對(duì)三愛(ài)富并購(gòu)重組事項(xiàng)的進(jìn)展、細(xì)節(jié)有著清楚、準(zhǔn)確的了解，是直接接觸、知悉并購(gòu)重組事項(xiàng)內(nèi)幕信息的人。岳遠(yuǎn)斌與馬某電話聯(lián)系之后買入股票，已經(jīng)構(gòu)成了內(nèi)幕交易，因此，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)岳遠(yuǎn)斌處以20萬(wàn)元罰款，并認(rèn)定岳遠(yuǎn)斌為市場(chǎng)禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
據(jù)記者了解，1973年12月出生的岳遠(yuǎn)斌在圈里絕對(duì)不算無(wú)名之輩，在國(guó)泰君安期間也曾經(jīng)以一名“問(wèn)題保代”而聞名。
據(jù)深交所公告，岳遠(yuǎn)斌與另一位保代作為太陽(yáng)紙業(yè)的保薦代表人，由于未能勤勉盡責(zé)地履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，違反了深交所有關(guān)規(guī)定，因此，早于2007年6月20日就曾遭到深交所被通報(bào)批評(píng)的處分。1998年3月至2008年7月任職國(guó)泰君安證券，其間曾作為太陽(yáng)紙業(yè)等多家公司保薦代表人。2008年7月任職華鑫證券投行部高級(jí)副總裁，曾擔(dān)任潛能恒信IPO項(xiàng)目的保薦人。