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記者8日從國家發(fā)改委獲悉，為規(guī)范我國股權投資(基金)企業(yè)的運作和備案管理，促進股權投資行業(yè)健康發(fā)展，發(fā)展改革委日前發(fā)布《關于促進股權投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》。這是我國首個全國性股權投資企業(yè)管理規(guī)則。
《通知》規(guī)范了股權投資企業(yè)的設立、資本募集與投資領域，要求股權投資企業(yè)遵照《公司法》和《合伙企業(yè)法》有關規(guī)定設立。資本只能以私募方式，向特定的具有風險識別能力和風險承受能力的合格投資者募集，資本募集人須向投資者充分揭示投資風險，不得承諾固定回報。
《通知》要求股權投資企業(yè)應當合理分散投資，其資金不得用于為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保；投資關聯(lián)企業(yè)的，投資決策應當實行關聯(lián)方回避制度；股權投資企業(yè)及其受托管理機構的公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件，應當載明業(yè)績激勵機制、風險約束機制。
《通知》進一步明確了股權投資管理機構的基本職責，并要求股權投資企業(yè)除需向投資者披露投資運作信息外，應于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向備案管理部門提交年度業(yè)務報告和財務報告。在投資運作過程中發(fā)生重大事件的，應及時向備案管理部門報告。
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