中國證監(jiān)會保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)正式上線
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2011-07-24 作者:記者 趙曉輝 陶俊潔 來源:新華網(wǎng)
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中國證監(jiān)會保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)22日正式上線。自此,保薦機構(gòu)和保薦代表人的基本信息、做過哪些項目、是否受過處罰等都將一目了然。 證監(jiān)會有關(guān)部門負責人介紹說,保薦機構(gòu)信息包括基本信息、主要股東和高管、保薦業(yè)務相關(guān)負責人和相關(guān)保薦業(yè)務制度等。保薦代表人信息包括基本信息、工作經(jīng)歷、簽字推薦的投行項目、監(jiān)管處罰記錄等。 據(jù)了解,通過證監(jiān)會網(wǎng)站進入這一系統(tǒng)后,任何人都可以查詢保薦機構(gòu)和保薦代表人做過哪些項目,所做項目中哪些發(fā)行成功、哪些被否決、哪些在審核過程中被撤回等。保薦代表人的執(zhí)業(yè)記錄,包括曾經(jīng)簽字保薦的項目以及變更保薦機構(gòu)的情況等,也都可以查到。 除此之外,保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)還有保薦項目信息,主要包括2004年保薦制度實施以來所有已完成、撤回和不予核準的項目的基本情況,包括融資類型、發(fā)行時間、目前狀況,以及所有參與項目的中介機構(gòu)名稱。 這一系統(tǒng)還包括2004年保薦制度實施以來所有對保薦機構(gòu)和保薦代表人采取的監(jiān)管措施信息,包括監(jiān)管談話、出示警示函以及暫停執(zhí)業(yè)資格等情況。 據(jù)介紹,系統(tǒng)設有內(nèi)部發(fā)布平臺,專門用于監(jiān)管機構(gòu)和保薦機構(gòu)內(nèi)部信息交流,可及時將證監(jiān)會審核中的政策變化、重要事項等傳達到保薦機構(gòu),并針對保薦執(zhí)業(yè)過程中的問題進行內(nèi)部批評提醒,以提高審核質(zhì)量。 證監(jiān)會有關(guān)部門負責人說,保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)的正式推出可滿足保薦執(zhí)業(yè)信息存儲和對外公布的需要,實現(xiàn)對所需信息的查詢、篩選、匯總以及分析使用,也有利于發(fā)揮社會監(jiān)督功能,提高保薦機構(gòu)和保薦代表人的執(zhí)業(yè)透明度。 目前,證監(jiān)會保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)涵蓋了74家保薦機構(gòu)、1800多個保薦代表人、3000多個保薦項目的相關(guān)信息,還包括了近年來對有關(guān)保薦機構(gòu)和保薦代表人采取監(jiān)管措施的30多例監(jiān)管記錄。
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