記者22日從中國證監(jiān)會獲悉，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2009年度年檢工作已全部完成，共有91家機(jī)構(gòu)參加年檢，其中有86家通過年檢，5家未通過年檢。另外有5家機(jī)構(gòu)被立案稽查，暫停新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)，沒有參加年檢。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，從年檢結(jié)果看，不予通過年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)數(shù)量高于往年，沒有通過年檢的機(jī)構(gòu)的問題主要集中在人員掛靠、申報(bào)材料虛假、夸大宣傳、違規(guī)開展會員制業(yè)務(wù)等。
據(jù)介紹，2009年度年檢工作重點(diǎn)關(guān)注了四個(gè)方面：
一是為防范利用媒體“股評”進(jìn)行“搶帽子交易”、違規(guī)營銷攬客等風(fēng)險(xiǎn)，對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員參與廣播電視證券節(jié)目情況進(jìn)行了重點(diǎn)檢查；
二是將直接立案稽查或者其人員涉案的機(jī)構(gòu)納入重點(diǎn)監(jiān)管對象，防止新增違法違規(guī)；
三是對以軟件、工具為載體提供證券投資建議的行為予以重點(diǎn)關(guān)注；
四是全面掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的情況，為引導(dǎo)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券投資顧問業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型奠定基礎(chǔ)。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)達(dá)18億元，凈資產(chǎn)12億元，具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員達(dá)1100余人。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2009年度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入10億元，凈利潤2億元。